ประเมินความเสี่ยงทุจริต ปี 2569

เอกสารแนบ

• การประเมินความเสี่ยงการทุจริต ประจำปีงบประมาณ พ.ศ. 2569 (ไฟล์ PDF)· PDF · 151.2 KB
  ข้อความในเอกสาร (สกัดโดยระบบ)

  ข้อความต่อไปนี้ระบบดึงจากไฟล์โดยอัตโนมัติ เพื่อช่วยในการเข้าถึงและค้นหา — โปรดอ้างอิงเอกสารฉบับทางการจากไฟล์แนบด้านบน

  การประเมินความเสี่ยงการทุจริต 5 ขั้นตอน ประจำปงบประมาณ พ.ศ. 2569 
  ชื่อหนวยงาน  เทศบาลเมืองอุทัยธานี 
  ขั้นตอนที่ 1 การคัดเลือกกระบวนงาน หรือโครงการที่มีความเสี่ยงการทุจริต / ขั้นตอนที่ 2  การกำหนดประเด็นความเสี่ยงการทุจริต 
  ประเภทความเสี่ยง 
   ดานการพิจารณาอนุมัติ อนุญาตของทางราชการ  
   ดานการใชอำนาจและตำแหนงหนาที่ 
   ดานการใชจายงบประมาณ 
   
  ชื่อกระบวนงาน/โครงการที่มีความเสี่ยงการทุจริต การอนุญาตกอสรางอาคาร ดัดแปลง รื้อถอนอาคาร และเคลื่อนยายอาคาร ตาม พ.ร.บ. ควบคุมอาคาร พ.ศ. 2522 
  และที่แกไขเพิ่มเติม 
  ลำดับ 
  ขั้นตอนการดำเนินงาน 
  ประเด็นความเสี่ยงการทุจริต 
  1 
  ยื่นคำรองขออนุญาต (ข.1) พรอมเอกสารหลักฐานประกอบ 
  การยื่นคำรองขออนุญาต พรอมเอกสารหลักฐานประกอบไมครบถวนไมถูกตอง  
  ตามระเบียบ ขอกฎหมาย หรือแนวทางที่กำหนด 
  2 
  เจาหนาที่รับคำรอง ตรวจสอบความถูกตองและครบถวนของขอมูล 
  เอกสาร หรือหลักฐานที่เกี่ยวของ พรอมทั้งลงตรวจสอบพื้นที่ 
  เจาหนาที่ตรวจสอบความถูกตองและครบถวนของขอมูล เอกสาร หลักฐานที่เกี่ยวของ  
  หรือลงตรวจสอบพื้นที่ ลาชาหรือมีการเรียกรับสินบน 
  3 
  ผูมีอำนาจพิจารณาออกใบอนุญาต/เจาหนาที่ ตรวจสอบพิจารณา
  เอกสาร และออกใบอนุญาต 
  การออกใบอนุญาตลาชา เจาหนาที่ของหนวยงานบางรายอาจเรียกรับทรัพยสิน  
  หรือผลประโยชนอื่นใด เพื่ออำนวยความสะดวก หรือเรงรัดการดำเนินการใหเร็วขึ้น 
  4 
  ผูขออนุญาตชำระคาธรรมเนียมการออกใบอนุญาต 
  เจาหนาที่บางรายอาจรับเงินคาธรรมเนียมจากผูขออนุญาต แตไมนำสงเปนรายไดแผนดิน 
  ตามขั้นตอนปกติ หรือออกใบเสร็จรับเงินไมตรงกับยอดเงินที่ไดรับจริง 
  
  ขั้นตอนที่ 3 การกำหนดเกณฑการประเมินความเสี่ยงการทุจริต 
  เกณฑสำหรับใชในการประเมินความเสี่ยงการทุจริตของกระบวนงานหรือโครงการที่ทำการประเมิน พิจารณาจาก ๒ ปจจัย คือดานโอกาส (Likelihood) และดาน
  ผลกระทบ (Impact) และการใหคะแนนทั้ง ๒ ปจจัย รายละเอียด ดังนี้  
  ➢ โอกาสที่จะเกิด (Likelihood) พิจารณาความเปนไปไดที่จะเกิดเหตุการณ ความเสี่ยงในชวงเวลาหนึ่ง ในรูปของความถี่ หรือความนาจะเปนที่จะเกิดเหตุการณนั้น ๆ  
  ➢ ผลกระทบ (Impact) การวัดความรุนแรงของความเสียหายที่จะเกิดขึ้นจากความเสี่ยงนั้น โดยสามารถแบงเปนผลกระทบทางดานการเงินและผลกระทบที่ไมใช
  การเงิน  
  เกณฑกำหนดระดับโอกาส (Likelihood) ที่จะเกิดความเสี่ยง 
  ระดับ 
  โอกาสที่จะเกิด 
  คำอธิบาย 
  5 
  สูงมาก 
  โอกาสเกิดการกระทำทุจริตมากกวา 5 ครั้งตอป 
  4 
  สูง 
  โอกาสเกิดการกระทำทุจริตมากกวา 4 ครั้งตอป 
  3 
  ปานกลาง 
  โอกาสเกิดการกระทำทุจริตมากกวา 3 ครั้งตอป 
  2 
  นอย 
  โอกาสเกิดการกระทำทุจริตมากกวา 2 ครั้งตอป 
  1 
  นอยมาก 
  โอกาสเกิดการกระทำทุจริตมากกวา 1 ครั้งตอป 
   
  เกณฑกำหนดระดับความรุนแรงของผลกระทบ (Impact) ที่สงผลกระทบดานการดำเนินงาน 
  ระดับ ผลกระทบที่จะเกิด 
  คำอธิบาย 
  5 
  สูงมาก 
  เกิดความเสียหายตอรัฐ เจาหนาที่ถูกลงโทษชี้มูลความผิดเขาสูกระบวนการยุติธรรม 
  4 
  สูง 
  ภาพลักษณองคกรไมดี ไมโปรงใส มีขาวเผยแพรในสื่อสังคมออนไลน กระทบตอภาพลักษณหนวยงาน 
  3 
  ปานกลาง 
  หนวยตรวจสอบภายใน/ภายนอก เขามาตรวจสอบขอเท็จจริง 
  2 
  นอย 
  มีคนรองเรียน แจงเบาะแส 
  1 
  นอยมาก 
  ปรากฏขาวลือที่อาจมีการพาดพิงเจาหนาที่ภายในหนวยงาน เริ่มมีความกังวลและสอบถามขอมูล 
  
   
   
   
   
   
   
   
   
  
  ขั้นตอนที่ 4 การประเมินความระดับความรุนแรงของความเสี่ยงการทุจริต 
  ลำดับ 
  ขั้นตอนการดำเนินงาน 
  ประเด็นความเสี่ยง 
  Risk Score (L x I) 
  Likelihood Impact 
   
  Risk Score 
  ระดับ 
  ความเสี่ยง 
  1 
  ยื่นคำรองขออนุญาต (ข.1) พรอม
  เอกสารหลักฐานประกอบ 
  การยื่นคำรองขออนุญาต พรอมเอกสารหลักฐานประกอบ 
  ไมครบถวนไมถูกตอง ตามระเบียบ ขอกฎหมาย  
  หรือแนวทางที่กำหนด 
  3 
  1 
  3 
  ต่ำ 
  2 
  เจาหนาที่รับคำรอง ตรวจสอบ
  ความถูกตองและครบถวนของขอมูล 
  เอกสาร หรือหลักฐานที่เกี่ยวของ 
  พรอมทั้งลงตรวจสอบพื้นที่ 
  เจาหนาที่ตรวจสอบความถูกตองและครบถวนของขอมูล  
  เอกสาร หลักฐานที่เกี่ยวของ หรือลงตรวจสอบพื้นที่  
  ลาชาหรือมีการเรียกรับสินบน 
  2 
  3 
  6 
  ปานกลาง 
  3 
  ผูมีอำนาจพิจารณาออกใบอนุญาต/
  เจาหนาที่ ตรวจสอบพิจารณา
  เอกสาร และออกใบอนุญาต 
  การออกใบอนุญาตลาชา เจาหนาที่ของหนวยงานบางราย 
  อาจเรียกรับทรัพยสิน หรือผลประโยชนอื่นใด  
  เพื่ออำนวยความสะดวก หรือเรงรัดการดำเนินการใหเร็วขึ้น 
  2 
  2 
  4 
  ต่ำ 
  4 
  ผูขออนุญาตชำระคาธรรมเนียมการ
  ออกใบอนุญาต 
  เจาหนาที่บางรายอาจรับเงินคาธรรมเนียมจากผูขออนุญาต  
  แตไมนำสงเปนรายไดแผนดิน ตามขั้นตอนปกติ หรือออก 
  ใบเสร็จรับเงินไมตรงกับยอดเงินที่ไดรับจริง 
  1 
  4 
  4 
  ต่ำ 
   
   
  
  ขั้นตอนที่ 5 การจัดทำมาตรการควบคุมความเสี่ยงการทุจริต 
   
  ชื่อกระบวนงาน/โครงการ  การอนุญาตกอสรางอาคาร ดัดแปลง รื้อถอนอาคาร และเคลื่อนยายอาคาร ตาม พ.ร.บ. ควบคุมอาคาร พ.ศ. 2522 และที่แกไขเพิ่มเติม 
  ลำดับ 
  ขั้นตอน          
  การดำเนินงาน 
  ประเด็นความเสี่ยง 
  ระดับ 
  ความเสี่ยง 
  มาตรการควบคุม
  หรือปองกัน 
  ความเสี่ยงการทุจริต  
  วิธีดำเนินการ 
  ระยะเวลา
  ดำเนินการ 
  ผูรับผิดชอบ 
  1 
  ยื่นคำรองขออนุญาต 
  (ข.1) พรอมเอกสาร
  หลักฐานประกอบ 
  การยื่นคำรองขออนุญาต พรอม
  เอกสารหลักฐานประกอบ  
  ไมครบถวนไมถูกตอง ตาม
  ระเบียบ ขอกฎหมาย หรือ
  แนวทางที่กำหนด 
  ต่ำ 
  จัดทำคูมือประชาชน 
  แนวทางการขอรับ
  ใบอนุญาตกอสรางฯ 
   
  1.เจาหนาที่ดำเนินการ
  จัดทำคูมือประชาชน 
  จัดทำขั้นตอน เอกสาร
  หลักฐานที่ใชประกอบคำ
  รอง และระยะเวลาการ
  ขอรับบริการ แนวทางการ
  ขอรับใบอนุญาตกอสรางฯ 
  2.ประชาสัมพันธเผยแพร
  คูมือประชาชนขั้นตอนการ
  ขอใบอนุญาตกอสราง 
  ตามพ.ร.บ. ควบคุมอาคาร 
  พ.ศ. 2522 และที่แกไข
  เพิ่มเติม ผานเว็บไซตหลัก
  ของหนวยงาน 
  1 ต.ค. 68 – 
  30 ก.ย. 69 
  กองชาง 
  2 
  เจาหนาที่รับคำรอง 
  ตรวจสอบความถูกตอง
  และครบถวนของ
  ขอมูล เอกสาร หรือ
  หลักฐานที่เกี่ยวของ 
  เจาหนาที่ตรวจสอบความ
  ถูกตองและครบถวนของขอมูล 
  เอกสาร หลักฐานที่เกี่ยวของ 
  หรือลงตรวจสอบพื้นที่ลาชา
  หรือมีการเรียกรับสินบน 
  ปานกลาง จัดทำคูมือปฏิบัติงาน
  ของเจาหนาที่ในการ
  พิจารณาตรวจสอบ
  ความถูกตองและ
  ครบถวนของขอมูล 
  1.เจาหนาที่ดำเนินการ
  จัดทำคูมือการปฏิบัติงาน
  ของเจาหนาที่ เพื่อเปน
  กรอบแนวทางการ
  ตรวจสอบขอมูลการขอรับ
  ใบอนุญาตกอสรางฯ โดย
  1 ต.ค. 68 – 
  30 ก.ย. 69 
  กองชาง 
  
  พรอมทั้งลงตรวจสอบ
  พื้นที่ 
  เอกสาร หลักฐานที่
  เกี่ยวของ 
  กำหนดขั้นตอนการ
  ปฏิบัติงานของเจาหนาที่
  ใหเปนไปตามระยะเวลาที่
  กำหนด 
  2.ประชาสัมพันธเผยแพร
  คูมือการปฏิบัติงานของ
  เจาหนาที่ การขอ
  ใบอนุญาตกอสรางฯ ผาน
  เว็บไซตหลักของหนวยงาน 
  3 
  ผูมีอำนาจพิจารณา
  ออกใบอนุญาต/
  เจาหนาที่ ตรวจสอบ
  พิจารณาเอกสาร และ
  ออกใบอนุญาต 
  การออกใบอนุญาตลาชา 
  เจาหนาที่ของหนวยงานบางราย
  อาจเรียกรับทรัพยสิน หรือ
  ผลประโยชนอื่นใด เพื่ออำนวย
  ความสะดวก หรือเรงรัดการ
  ดำเนินการใหเร็วขึ้น 
  ต่ำ 
  กำหนดใหมีการ
  พิจารณาตรวจสอบ
  คำรองตามลำดับการ
  ยื่น เพื่อปองกันการ
  แทรกคิวเพื่อเรียกรับ
  ผลประโยชน 
  1.จัดทำทะเบียนคุมการ
  ขอรับใบอนุญาตกอสรางฯ 
  โดยจัดลำดับคิว กอน - 
  หลัง เพื่อปองกันการแทรก
  คิว เรียกรับผลประโยชน 
  2.ผูบริหารหนวยงานมอบ
  นโยบายและให
  ความสำคัญในการ
  ตรวจสอบการพิจารณา
  อนุญาตของหนวยงาน
  อยางเครงครัด 
  1 ต.ค. 68 – 
  30 ก.ย. 69 
  กองชาง 
  4 
  ผูขออนุญาตชำระ
  คาธรรมเนียมการออก
  ใบอนุญาต 
  เจาหนาที่บางรายอาจรับเงิน
  คาธรรมเนียมจากผูขออนุญาต 
  แตไมนำสงเปนรายไดแผนดิน 
  ตามขั้นตอนปกติ หรือออก
  ใบเสร็จรับเงินไมตรงกับยอดเงิน
  ที่ไดรับจริง 
  ต่ำ 
  1.มาตรการจัดใหมี
  ระบบและชอง
  ทางการรับเรื่อง
  รองเรียนการทุจริต
  ของเจาหนาที่
  หนวยงาน 
  1.หนวยงานจัดทำระบบ
  การรองเรียนการทุจริต
  ของเจาหนาที่หนวยงาน 
  2.ประกาศชองทางการรับ
  เรื่องรองเรียนการทุจริต
  ของเจาหนาที่หนวยงาน
  ผานทางเว็บไซต 
  1 ต.ค. 68 – 
  30 ก.ย. 69 
  กองชาง 
  
  2.กำหนด
  คาธรรมเนียมการ
  ออกใบอนุญาตไวใน
  คูมือประชาชน 
  3.กำหนดรายละเอียด
  เกี่ยวกับคาธรรมเนียมการ
  ออกใบอนุญาตไวในคูมือ
  ประชาชน พรอม
  ประชาสัมพันธเผยแพร
  ผานเว็บไซตหลักเทศบาล