ข้อความต่อไปนี้ระบบดึงจากไฟล์โดยอัตโนมัติ เพื่อช่วยในการเข้าถึงและค้นหา — โปรดอ้างอิงเอกสารฉบับทางการจากไฟล์แนบด้านบน
การประเมินความเสี่ยงการทุจริต 5 ขั้นตอน ประจำปงบประมาณ พ.ศ. 2569
ชื่อหนวยงาน เทศบาลเมืองอุทัยธานี
ขั้นตอนที่ 1 การคัดเลือกกระบวนงาน หรือโครงการที่มีความเสี่ยงการทุจริต / ขั้นตอนที่ 2 การกำหนดประเด็นความเสี่ยงการทุจริต
ประเภทความเสี่ยง
ดานการพิจารณาอนุมัติ อนุญาตของทางราชการ
ดานการใชอำนาจและตำแหนงหนาที่
ดานการใชจายงบประมาณ
ชื่อกระบวนงาน/โครงการที่มีความเสี่ยงการทุจริต การอนุญาตกอสรางอาคาร ดัดแปลง รื้อถอนอาคาร และเคลื่อนยายอาคาร ตาม พ.ร.บ. ควบคุมอาคาร พ.ศ. 2522
และที่แกไขเพิ่มเติม
ลำดับ
ขั้นตอนการดำเนินงาน
ประเด็นความเสี่ยงการทุจริต
1
ยื่นคำรองขออนุญาต (ข.1) พรอมเอกสารหลักฐานประกอบ
การยื่นคำรองขออนุญาต พรอมเอกสารหลักฐานประกอบไมครบถวนไมถูกตอง
ตามระเบียบ ขอกฎหมาย หรือแนวทางที่กำหนด
2
เจาหนาที่รับคำรอง ตรวจสอบความถูกตองและครบถวนของขอมูล
เอกสาร หรือหลักฐานที่เกี่ยวของ พรอมทั้งลงตรวจสอบพื้นที่
เจาหนาที่ตรวจสอบความถูกตองและครบถวนของขอมูล เอกสาร หลักฐานที่เกี่ยวของ
หรือลงตรวจสอบพื้นที่ ลาชาหรือมีการเรียกรับสินบน
3
ผูมีอำนาจพิจารณาออกใบอนุญาต/เจาหนาที่ ตรวจสอบพิจารณา
เอกสาร และออกใบอนุญาต
การออกใบอนุญาตลาชา เจาหนาที่ของหนวยงานบางรายอาจเรียกรับทรัพยสิน
หรือผลประโยชนอื่นใด เพื่ออำนวยความสะดวก หรือเรงรัดการดำเนินการใหเร็วขึ้น
4
ผูขออนุญาตชำระคาธรรมเนียมการออกใบอนุญาต
เจาหนาที่บางรายอาจรับเงินคาธรรมเนียมจากผูขออนุญาต แตไมนำสงเปนรายไดแผนดิน
ตามขั้นตอนปกติ หรือออกใบเสร็จรับเงินไมตรงกับยอดเงินที่ไดรับจริง
ขั้นตอนที่ 3 การกำหนดเกณฑการประเมินความเสี่ยงการทุจริต
เกณฑสำหรับใชในการประเมินความเสี่ยงการทุจริตของกระบวนงานหรือโครงการที่ทำการประเมิน พิจารณาจาก ๒ ปจจัย คือดานโอกาส (Likelihood) และดาน
ผลกระทบ (Impact) และการใหคะแนนทั้ง ๒ ปจจัย รายละเอียด ดังนี้
➢ โอกาสที่จะเกิด (Likelihood) พิจารณาความเปนไปไดที่จะเกิดเหตุการณ ความเสี่ยงในชวงเวลาหนึ่ง ในรูปของความถี่ หรือความนาจะเปนที่จะเกิดเหตุการณนั้น ๆ
➢ ผลกระทบ (Impact) การวัดความรุนแรงของความเสียหายที่จะเกิดขึ้นจากความเสี่ยงนั้น โดยสามารถแบงเปนผลกระทบทางดานการเงินและผลกระทบที่ไมใช
การเงิน
เกณฑกำหนดระดับโอกาส (Likelihood) ที่จะเกิดความเสี่ยง
ระดับ
โอกาสที่จะเกิด
คำอธิบาย
5
สูงมาก
โอกาสเกิดการกระทำทุจริตมากกวา 5 ครั้งตอป
4
สูง
โอกาสเกิดการกระทำทุจริตมากกวา 4 ครั้งตอป
3
ปานกลาง
โอกาสเกิดการกระทำทุจริตมากกวา 3 ครั้งตอป
2
นอย
โอกาสเกิดการกระทำทุจริตมากกวา 2 ครั้งตอป
1
นอยมาก
โอกาสเกิดการกระทำทุจริตมากกวา 1 ครั้งตอป
เกณฑกำหนดระดับความรุนแรงของผลกระทบ (Impact) ที่สงผลกระทบดานการดำเนินงาน
ระดับ ผลกระทบที่จะเกิด
คำอธิบาย
5
สูงมาก
เกิดความเสียหายตอรัฐ เจาหนาที่ถูกลงโทษชี้มูลความผิดเขาสูกระบวนการยุติธรรม
4
สูง
ภาพลักษณองคกรไมดี ไมโปรงใส มีขาวเผยแพรในสื่อสังคมออนไลน กระทบตอภาพลักษณหนวยงาน
3
ปานกลาง
หนวยตรวจสอบภายใน/ภายนอก เขามาตรวจสอบขอเท็จจริง
2
นอย
มีคนรองเรียน แจงเบาะแส
1
นอยมาก
ปรากฏขาวลือที่อาจมีการพาดพิงเจาหนาที่ภายในหนวยงาน เริ่มมีความกังวลและสอบถามขอมูล
ขั้นตอนที่ 4 การประเมินความระดับความรุนแรงของความเสี่ยงการทุจริต
ลำดับ
ขั้นตอนการดำเนินงาน
ประเด็นความเสี่ยง
Risk Score (L x I)
Likelihood Impact
Risk Score
ระดับ
ความเสี่ยง
1
ยื่นคำรองขออนุญาต (ข.1) พรอม
เอกสารหลักฐานประกอบ
การยื่นคำรองขออนุญาต พรอมเอกสารหลักฐานประกอบ
ไมครบถวนไมถูกตอง ตามระเบียบ ขอกฎหมาย
หรือแนวทางที่กำหนด
3
1
3
ต่ำ
2
เจาหนาที่รับคำรอง ตรวจสอบ
ความถูกตองและครบถวนของขอมูล
เอกสาร หรือหลักฐานที่เกี่ยวของ
พรอมทั้งลงตรวจสอบพื้นที่
เจาหนาที่ตรวจสอบความถูกตองและครบถวนของขอมูล
เอกสาร หลักฐานที่เกี่ยวของ หรือลงตรวจสอบพื้นที่
ลาชาหรือมีการเรียกรับสินบน
2
3
6
ปานกลาง
3
ผูมีอำนาจพิจารณาออกใบอนุญาต/
เจาหนาที่ ตรวจสอบพิจารณา
เอกสาร และออกใบอนุญาต
การออกใบอนุญาตลาชา เจาหนาที่ของหนวยงานบางราย
อาจเรียกรับทรัพยสิน หรือผลประโยชนอื่นใด
เพื่ออำนวยความสะดวก หรือเรงรัดการดำเนินการใหเร็วขึ้น
2
2
4
ต่ำ
4
ผูขออนุญาตชำระคาธรรมเนียมการ
ออกใบอนุญาต
เจาหนาที่บางรายอาจรับเงินคาธรรมเนียมจากผูขออนุญาต
แตไมนำสงเปนรายไดแผนดิน ตามขั้นตอนปกติ หรือออก
ใบเสร็จรับเงินไมตรงกับยอดเงินที่ไดรับจริง
1
4
4
ต่ำ
ขั้นตอนที่ 5 การจัดทำมาตรการควบคุมความเสี่ยงการทุจริต
ชื่อกระบวนงาน/โครงการ การอนุญาตกอสรางอาคาร ดัดแปลง รื้อถอนอาคาร และเคลื่อนยายอาคาร ตาม พ.ร.บ. ควบคุมอาคาร พ.ศ. 2522 และที่แกไขเพิ่มเติม
ลำดับ
ขั้นตอน
การดำเนินงาน
ประเด็นความเสี่ยง
ระดับ
ความเสี่ยง
มาตรการควบคุม
หรือปองกัน
ความเสี่ยงการทุจริต
วิธีดำเนินการ
ระยะเวลา
ดำเนินการ
ผูรับผิดชอบ
1
ยื่นคำรองขออนุญาต
(ข.1) พรอมเอกสาร
หลักฐานประกอบ
การยื่นคำรองขออนุญาต พรอม
เอกสารหลักฐานประกอบ
ไมครบถวนไมถูกตอง ตาม
ระเบียบ ขอกฎหมาย หรือ
แนวทางที่กำหนด
ต่ำ
จัดทำคูมือประชาชน
แนวทางการขอรับ
ใบอนุญาตกอสรางฯ
1.เจาหนาที่ดำเนินการ
จัดทำคูมือประชาชน
จัดทำขั้นตอน เอกสาร
หลักฐานที่ใชประกอบคำ
รอง และระยะเวลาการ
ขอรับบริการ แนวทางการ
ขอรับใบอนุญาตกอสรางฯ
2.ประชาสัมพันธเผยแพร
คูมือประชาชนขั้นตอนการ
ขอใบอนุญาตกอสราง
ตามพ.ร.บ. ควบคุมอาคาร
พ.ศ. 2522 และที่แกไข
เพิ่มเติม ผานเว็บไซตหลัก
ของหนวยงาน
1 ต.ค. 68 –
30 ก.ย. 69
กองชาง
2
เจาหนาที่รับคำรอง
ตรวจสอบความถูกตอง
และครบถวนของ
ขอมูล เอกสาร หรือ
หลักฐานที่เกี่ยวของ
เจาหนาที่ตรวจสอบความ
ถูกตองและครบถวนของขอมูล
เอกสาร หลักฐานที่เกี่ยวของ
หรือลงตรวจสอบพื้นที่ลาชา
หรือมีการเรียกรับสินบน
ปานกลาง จัดทำคูมือปฏิบัติงาน
ของเจาหนาที่ในการ
พิจารณาตรวจสอบ
ความถูกตองและ
ครบถวนของขอมูล
1.เจาหนาที่ดำเนินการ
จัดทำคูมือการปฏิบัติงาน
ของเจาหนาที่ เพื่อเปน
กรอบแนวทางการ
ตรวจสอบขอมูลการขอรับ
ใบอนุญาตกอสรางฯ โดย
1 ต.ค. 68 –
30 ก.ย. 69
กองชาง
พรอมทั้งลงตรวจสอบ
พื้นที่
เอกสาร หลักฐานที่
เกี่ยวของ
กำหนดขั้นตอนการ
ปฏิบัติงานของเจาหนาที่
ใหเปนไปตามระยะเวลาที่
กำหนด
2.ประชาสัมพันธเผยแพร
คูมือการปฏิบัติงานของ
เจาหนาที่ การขอ
ใบอนุญาตกอสรางฯ ผาน
เว็บไซตหลักของหนวยงาน
3
ผูมีอำนาจพิจารณา
ออกใบอนุญาต/
เจาหนาที่ ตรวจสอบ
พิจารณาเอกสาร และ
ออกใบอนุญาต
การออกใบอนุญาตลาชา
เจาหนาที่ของหนวยงานบางราย
อาจเรียกรับทรัพยสิน หรือ
ผลประโยชนอื่นใด เพื่ออำนวย
ความสะดวก หรือเรงรัดการ
ดำเนินการใหเร็วขึ้น
ต่ำ
กำหนดใหมีการ
พิจารณาตรวจสอบ
คำรองตามลำดับการ
ยื่น เพื่อปองกันการ
แทรกคิวเพื่อเรียกรับ
ผลประโยชน
1.จัดทำทะเบียนคุมการ
ขอรับใบอนุญาตกอสรางฯ
โดยจัดลำดับคิว กอน -
หลัง เพื่อปองกันการแทรก
คิว เรียกรับผลประโยชน
2.ผูบริหารหนวยงานมอบ
นโยบายและให
ความสำคัญในการ
ตรวจสอบการพิจารณา
อนุญาตของหนวยงาน
อยางเครงครัด
1 ต.ค. 68 –
30 ก.ย. 69
กองชาง
4
ผูขออนุญาตชำระ
คาธรรมเนียมการออก
ใบอนุญาต
เจาหนาที่บางรายอาจรับเงิน
คาธรรมเนียมจากผูขออนุญาต
แตไมนำสงเปนรายไดแผนดิน
ตามขั้นตอนปกติ หรือออก
ใบเสร็จรับเงินไมตรงกับยอดเงิน
ที่ไดรับจริง
ต่ำ
1.มาตรการจัดใหมี
ระบบและชอง
ทางการรับเรื่อง
รองเรียนการทุจริต
ของเจาหนาที่
หนวยงาน
1.หนวยงานจัดทำระบบ
การรองเรียนการทุจริต
ของเจาหนาที่หนวยงาน
2.ประกาศชองทางการรับ
เรื่องรองเรียนการทุจริต
ของเจาหนาที่หนวยงาน
ผานทางเว็บไซต
1 ต.ค. 68 –
30 ก.ย. 69
กองชาง
2.กำหนด
คาธรรมเนียมการ
ออกใบอนุญาตไวใน
คูมือประชาชน
3.กำหนดรายละเอียด
เกี่ยวกับคาธรรมเนียมการ
ออกใบอนุญาตไวในคูมือ
ประชาชน พรอม
ประชาสัมพันธเผยแพร
ผานเว็บไซตหลักเทศบาล
